關(guān)于印發(fā)《中山市事前資助類科技計劃項目管理辦法》的通知
中山市事前資助類科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進科技創(chuàng)新領(lǐng)域“放管服”改革的要求，規(guī)范市級財政科研項目資金管理，提升科研項目資金績效，賦予科研機構(gòu)和科研人員經(jīng)費管理自主權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新活力，保障中山市事前資助類科技計劃項目（以下簡稱“市科技計劃項目”或“項目”）的順利實施、有效監(jiān)管和按期結(jié)題，根據(jù)國家及省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市科研經(jīng)費和科技計劃項目管理的實際情況，制定本辦法。
第二條 市科技計劃項目是指根據(jù)全市科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，經(jīng)一定程序被列入市科技計劃并獲得市財政科技經(jīng)費支持的科學技術(shù)研究開發(fā)及相關(guān)活動。
第三條 本辦法適用于市科技計劃中事前資助項目的合同簽訂、實施、結(jié)題等環(huán)節(jié)的管理。
國家、省有關(guān)部門授予或委托中山市科學技術(shù)局（以下簡稱“市科技局”）管理的中山市轄區(qū)單位承擔的國家、省科技計劃項目，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四條 市科技計劃項目管理遵循權(quán)責明晰、科學公正、公開透明、放管結(jié)合、績效導向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性、創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學、規(guī)范、高效、誠信的科技管理體系為目標，持續(xù)優(yōu)化配置科技資源。
第五條 按市財政科技經(jīng)費的支持額度和支持方式，市科技計劃競爭性項目分為A類項目、B類項目和C類項目。A類項目是指由市獨立立項，市財政科技經(jīng)費支持額度在100萬元以上（含100萬元）項目；B類項目是指由市獨立立項，市財政科技經(jīng)費支持額度在100萬元以下項目；C類項目是指由國家、省立項，獲得市財政科技經(jīng)費配套支持的科技計劃項目。
第六條 市科技計劃項目經(jīng)費管理按相關(guān)的專項資金管理辦法執(zhí)行。
第二章 各方職責
第七條 市科技計劃項目管理的實施主體包括：市科技局、項目管理專業(yè)服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱“服務(wù)機構(gòu)”）、項目主管部門、項目承擔單位、項目參與單位、項目負責人和評審專家等。
第八條 市科技局是市科技計劃的管理部門，根據(jù)職能及相關(guān)規(guī)定單獨或會同其他職能部門對市科技計劃項目進行綜合協(xié)調(diào)管理，市科技局的職責是：
?。ㄒ唬┚幹颇甓瓤萍加媱潓ｍ楊A算、項目申報指南；
?。ǘ┙M織項目申報、評審、立項，提出財政科技經(jīng)費預算安排建議；
（三）作為甲方與項目承擔單位、項目主管部門簽訂《中山市科技計劃項目合同書（任務(wù)書）》（以下簡稱“項目合同書”或“合同書”），按市財政專項資金管理有關(guān)規(guī)定下達經(jīng)費；
?。ㄋ模┵x予項目承擔單位和科研團隊過程管理自主權(quán)，授權(quán)項目主管部門組織開展項目結(jié)題；
?。ㄎ澹徍隧椖亢贤瑫兏暾?，對項目關(guān)鍵節(jié)點和階段性成果進行監(jiān)督檢查，組織開展項目驗收結(jié)題；
?。┙M織開展科研誠信體系建設(shè)，對項目承擔單位、項目合作單位、項目負責人、評審專家等實施信用管理;
（七）對服務(wù)機構(gòu)進行業(yè)務(wù)指導和監(jiān)督檢查。
第九條 服務(wù)機構(gòu)是指受市科技局委托的科技計劃項目管理第三方專業(yè)機構(gòu)，根據(jù)職能及相關(guān)規(guī)定承擔市科技計劃項目管理事務(wù)性工作，或者為項目管理過程中的特定環(huán)節(jié)提供專業(yè)服務(wù)，服務(wù)機構(gòu)的職責是：
?。ㄒ唬┌匆?guī)定的程序和要求完成市科技局委托的相關(guān)工作，向市科技局提交工作總結(jié)報告，分析工作中存在的問題，提出改進項目管理建議；
（二）定期向市科技局報告科技業(yè)務(wù)服務(wù)工作的組織管理和經(jīng)費使用管理等情況，遇有重大事項或者特殊情況，及時向市科技局報告；
?。ㄈ┙邮苁锌萍季值臉I(yè)務(wù)指導和監(jiān)督檢查。
第十條 項目主管部門是指具有科技計劃項目推薦職能的市直部門、鎮(zhèn)區(qū)行政主管部門和其他有關(guān)單位，項目主管部門的職責是：
?。ㄒ唬┙M織發(fā)動項目申報并按相關(guān)規(guī)定開展項目審查和推薦工作；
?。ǘ彶閿M立項項目合同并作為項目責任方與市科技局、項目承擔單位簽訂項目合同書；
?。ㄈ┌聪嚓P(guān)規(guī)定配合開展項目和經(jīng)費監(jiān)督檢查，督促落實項目經(jīng)費專賬核算、?？顚Ｓ?，督促項目承擔單位按期完成合同書規(guī)定的任務(wù)；
?。ㄋ模┌聪嚓P(guān)規(guī)定協(xié)助審查或辦理項目承擔單位提出的項目變更、結(jié)題等申請；
?。ㄎ澹┙邮苁锌萍季值奈?，按相關(guān)規(guī)定組織開展項目監(jiān)督檢查、驗收結(jié)題等管理工作。
第十一條 項目承擔單位是指實施項目的主體責任單位，原則上應(yīng)為在中山市境內(nèi)注冊（國際合作項目、粵港澳大灣區(qū)項目、重大引進項目等可不受該原則限制），具有獨立法人資格的高等院校、科研院所、企事業(yè)單位和社會團體等，項目承擔單位的職責是：
?。ㄒ唬┳鳛轫椖烤唧w組織實施的責任主體，對所提交的項目資料和數(shù)據(jù)的真實性、完整性負責，承擔相應(yīng)法人責任，并作為乙方與市科技局、項目主管部門簽訂項目合同書；
?。ǘ┙⒔∪珕挝粌?nèi)部科研、財務(wù)、誠信等管理制度，負責組織項目實施與管理，履行合同各項條款，按進度要求完成項目合同書規(guī)定的任務(wù)，做好項目執(zhí)行和資金使用的自我監(jiān)督，定期向項目主管部門和市科技局報告科技計劃項目的實施進度、資金使用和組織管理等相關(guān)工作情況，遇有重大事項或者特殊情況，及時向市科技局報告，自覺接受并配合有關(guān)職能部門對項目和經(jīng)費的監(jiān)督檢查；
（三）按規(guī)定履行項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)，為科研人員提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，協(xié)調(diào)處理項目實施過程中出現(xiàn)的問題，保障項目順利實施；
?。ㄋ模┴撠煂椖繉嵤┊a(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)予以保護、管理和運用，加快科技成果的應(yīng)用推廣和產(chǎn)業(yè)化；
?。ㄎ澹╉椖客瓿珊蟀匆?guī)定提交驗收結(jié)題申請，無法繼續(xù)實施的項目按規(guī)定提交項目終止結(jié)題申請。
第十二條 項目參與單位是指與項目承擔單位通過協(xié)議合作的方式聯(lián)合申報和實施科技計劃項目，并承擔相應(yīng)責任和義務(wù)的單位，項目參與單位的職責是：
?。ㄒ唬┙⒔∪珕挝粌?nèi)部科研、財務(wù)、誠信管理制度，按進度要求完成約定的科研任務(wù)，接受有關(guān)職能部門對項目和經(jīng)費的監(jiān)督檢查；
（二）配合項目承擔單位做好項目實施、結(jié)題和成果轉(zhuǎn)化等工作。
第十三條 項目負責人是牽頭組織實施市科技計劃項目、履行項目和經(jīng)費管理的直接責任人，項目負責人的職責是：
?。ㄒ唬┐_保投入足夠的時間和精力組織項目按計劃進度實施，按相關(guān)規(guī)定履行人財物管理自主權(quán)，配合項目承擔單位做好有關(guān)職能部門對項目和經(jīng)費的監(jiān)督檢查工作；
?。ǘ┘皶r提出并研究解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題，按要求完成項目合同書規(guī)定的任務(wù)；
?。ㄈ┌匆?guī)定做好項目結(jié)題、績效評價等工作，對項目實施產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)予以保護、管理和運用;
?。ㄋ模娀熑魏驼\信意識，履行勤勉盡責義務(wù)；增強科研倫理意識，嚴格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和遵從科研倫理道德。
第十四條 評審專家是參與市科技計劃項目評審、評估、評價或咨詢活動的專家，評審專家的職責是：
?。ㄒ唬┌聪嚓P(guān)規(guī)定獨立、客觀、公正地提供個人專業(yè)評審、評價或咨詢意見，不受任何影響公正性因素的干擾；
（二）依法尊重項目申報和承擔單位的知識產(chǎn)權(quán)，嚴格保守項目的技術(shù)和商業(yè)秘密；
?。ㄈ┞男兄猩绞袑＜夜芾硐嚓P(guān)制度文件規(guī)定的責任和義務(wù)。
第三章 合同書管理
第十五條 對已確定立項的市科技計劃項目，應(yīng)由市科技局、項目承擔單位、項目主管部門三方簽訂項目合同書，完成合同書簽訂程序的項目視為已立項項目。
第十六條 合同書用于規(guī)范和明確科技計劃項目當事方的權(quán)、責、利關(guān)系，以及項目的任務(wù)、目標、經(jīng)費使用等內(nèi)容，是項目經(jīng)費使用、中期檢查、績效評價、審計檢查、驗收（終止）結(jié)題等科技管理活動的基本依據(jù)。項目承擔單位和項目負責人應(yīng)具備履行合同書的條件和能力，對于技術(shù)、經(jīng)濟指標應(yīng)遵循實事求是的原則，避免出現(xiàn)虛報夸大、不切實際的考核指標。合同書內(nèi)容應(yīng)包括：
（一）簽訂合同書當事方的基本信息。當事方包括市科技局、 項目承擔單位、項目參與單位、項目主管部門等；
（二）項目的實施內(nèi)容、任務(wù)、目標、經(jīng)費下達計劃及項目經(jīng)費預算、技術(shù)和經(jīng)濟指標、項目完成后提供的成果及形式、項目成果轉(zhuǎn)化預期等；
（三）合同書當事方的權(quán)利和義務(wù)；
（四）項目負責人及項目組成員情況；
（五）項目起止時間及實施進度安排；
（六）其他必要條款及有關(guān)附件材料。
第十七條 不同計劃類型、不同資助強度的項目適用不同格式的合同書，合同書的示范模板由市科技局統(tǒng)一制定。
第十八條 在項目立項文件下達后，項目承擔單位應(yīng)在1個月內(nèi)，通過市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)填報并提交合同書電子文檔。項目承擔單位因故無法實施項目的，應(yīng)主動向市科技局提交放棄簽訂合同書申請。對無正當理由逾期超過1個月未提交合同書及任何相關(guān)材料的，視為主動放棄立項。合同書電子文檔網(wǎng)上逐級審核完畢后，由項目承擔單位打印紙質(zhì)合同書，經(jīng)合同書當事方簽字蓋章后即為生效。
第十九條 合同書填寫要點
（一）項目起止時間。項目承擔單位應(yīng)準確填寫項目執(zhí)行的起止時間，其中項目執(zhí)行的起點時間必須在項目申報或立項當年內(nèi)，一般不得早于項目申報時間（以當年項目申報通知規(guī)定的截止申報之日或者申報書提交業(yè)務(wù)系統(tǒng)之日為準），不得遲于項目立項文件下達之日。
（二）合同書所列各項內(nèi)容原則上應(yīng)與項目申報書相一致。與項目申報書相比照，合同書中約定的項目單位、人員、任務(wù)、總經(jīng)費投入、技術(shù)經(jīng)濟指標等內(nèi)容若有調(diào)整，須詳細說明理由和依據(jù)，報請市科技局審核同意后方可調(diào)整。
（三）合同書規(guī)定的項目考核指標應(yīng)遵循明確、量化、可考核的原則，其中技術(shù)指標應(yīng)明確項目合同到期時達到的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)；經(jīng)濟指標應(yīng)明確項目合同到期時累計產(chǎn)生的產(chǎn)值、銷售收入、利稅等；項目成果應(yīng)明確項目實施期間產(chǎn)生的專利、論文、軟件著作權(quán)、版權(quán)、技術(shù)標準等，并明確知識產(chǎn)權(quán)成果實施轉(zhuǎn)化的期限等。項目申報指南對項目技術(shù)、經(jīng)濟和成果等指標有明確要求的，合同書中相關(guān)指標的填寫應(yīng)符合項目申報指南的要求。
（四）合同書應(yīng)明確項目承擔單位、參與單位等各方的合作 方式、任務(wù)分工、經(jīng)費分配、成果歸屬、成果轉(zhuǎn)化預期等。
（五）合同書中申報單位和參與單位對項目總經(jīng)費的分攤和財政資金的分配，應(yīng)與合作協(xié)議相關(guān)條款相一致，且項目承擔單位原則上應(yīng)分配占有不少于40%的財政資金，并負有項目實施的主要責任。合作協(xié)議將作為合同書不可分割的一部分，應(yīng)隨合同書一并提交。
（六）市財政資金支出的預算計劃應(yīng)按照國家及省、市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（七）合同書中凡不填內(nèi)容的欄目，均應(yīng)用斜杠（“/”） 表示，不得空白。
（八）合同書的保密條款原則上不要求填寫，如因保密要求確需填寫的，項目承擔單位、參與單位各方可根據(jù)項目實際需要另行簽訂保密協(xié)議。涉及國家秘密的項目合同書，須嚴格遵照國家有關(guān)保密法規(guī)及管理程序另行辦理，不得在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中進行填報、提交、審核和變更等操作。
第二十條 項目執(zhí)行過程中需要變更合同書的，項目承擔單位應(yīng)在原執(zhí)行期終止日之前通過市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)或者書面方式向市科技局提交合同書變更申請。合同書變更后的內(nèi)容，應(yīng)符合合同書填寫的相關(guān)規(guī)范要求。
第二十一條 合同書變更的類型和審核要求
（一）合同書變更主要包括項目起止時間變更、項目經(jīng)費變更、項目內(nèi)容變更、承擔單位或參與單位變更、項目負責人或項目組成員變更等。
1.項目起止時間變更。項目合同期因故需要延期的，應(yīng)在項目執(zhí)行期結(jié)束前向市科技局提出延期申請，獲批后生效。項目延期最多申請2次，每次不超過1年。
2.項目經(jīng)費變更。在項目總預算不變的情況下，直接費用中各項費用的預算調(diào)整可由項目承擔單位自主辦理，間接費用不得調(diào)增，項目承擔單位應(yīng)制定本單位的科研預算調(diào)整管理辦法，須保留直接費用預算調(diào)整的測算依據(jù)和相關(guān)佐證材料備查，并在項目結(jié)題總結(jié)報告中說明調(diào)整情況；合作研究單位之間發(fā)生預算調(diào)劑，或者由于合作研究單位增加（減少）發(fā)生預算調(diào)劑的，應(yīng)協(xié)商一致并重新簽訂合作協(xié)議后報市科技局備案。項目總預算經(jīng)費可以調(diào)增，也可以調(diào)減，但其調(diào)減的幅度，一般不得大于原合同書規(guī)定總投入經(jīng)費的20%。
3.項目內(nèi)容變更（包括研發(fā)內(nèi)容、技術(shù)指標、經(jīng)濟指標、成果指標及名稱變更等）。驗收考核指標原則上不予變更，對于項目內(nèi)容調(diào)整變化較大的情形，市科技局可根據(jù)實際需要，組織或委托服務(wù)機構(gòu)組織專家對變更的合理性和合規(guī)性進行咨詢論證。
4.項目承擔單位、參與單位變更。項目承擔單位更名，參與單位更名、替換或增減，須經(jīng)原項目承擔單位與原各參與單位協(xié)商一致后方可提出申請，并附相關(guān)書面補充協(xié)議。
5. 項目負責人變更。因工作調(diào)動、出國（境）、死亡傷病及其他重大原因?qū)е马椖控撠熑藷o法履行工作職責時，項目承擔單位可提出變更項目負責人申請，新任負責人需具備與原負責人相當?shù)膶I(yè)技術(shù)能力和資格，且在變更當年將此項目計入其申報市科技計劃項目的限額范疇。市科技局對原負責人就變更原因進行科技信用等評價，發(fā)現(xiàn)有規(guī)避項目申報限項要求、經(jīng)費使用違規(guī)違法等不良行為的，依照有關(guān)規(guī)定處理。
6.在研究方向不變、不降低考核指標且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔單位可以自主調(diào)整技術(shù)方案、技術(shù)路線和項目參與人員，無需市科技局審核。
（二）合同書變更申請經(jīng)項目主管部門初審后，報市科技局審核。合同書變更申請經(jīng)市科技局審核同意后方能生效執(zhí)行，變更內(nèi)容作為項目合同書的有效補充，在項目過程管理和結(jié)題時一并作為基本依據(jù)。
第四章 項目驗收結(jié)題的組織和管理
第二十二條 科技計劃項目驗收結(jié)題是指以項目合同（任務(wù)）書（以下簡稱合同書）為基礎(chǔ)，對合同書中的研發(fā)內(nèi)容、任務(wù)指標、經(jīng)費使用等情況進行考核評價，并綜合考察項目承擔單位和項目組的項目管理、績效評價、科研信用等情況。按照合同書規(guī)定正常實施的項目，須按本辦法組織項目驗收結(jié)題；因故未能按合同書組織實施或無法完成合同書規(guī)定任務(wù)目標的項目，須按本辦法進行終止結(jié)題。
第二十三條 項目承擔單位應(yīng)當在合同執(zhí)行期結(jié)束后6個月內(nèi)提出驗收結(jié)題申請，并在提出申請后3個月內(nèi)按照項目主管部門或市科技局審核意見補充完善資料；合同書規(guī)定的任務(wù)、指標及經(jīng)費投入等提前完成的，可在合同書到期前提出驗收結(jié)題申請。不能按期完成，需要延期結(jié)題的項目，須向市科技局提出延期申請，獲批后才能延期結(jié)題。
第二十四條 項目承擔單位申請項目驗收結(jié)題，應(yīng)當通過市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提出申請，申請資料通過市科技局審核合格后可打印并裝訂成冊，提交驗收結(jié)題組織單位進行評審。一般情況下，項目驗收結(jié)題申請資料必須有以下要件：
（一）項目驗收結(jié)題申請書（系統(tǒng)自動生成）
（二）項目合同書復印件（蓋章）；
（三）項目立項文件復印件；
（四）項目總結(jié)報告（附件1）；
（五）項目經(jīng)費專項審計報告或經(jīng)費決算表;
（六）恪守誠信承諾書（附件2）；
（七）相關(guān)成果及證明材料，其中包括對標項目合同中預設(shè)的技術(shù)指標、經(jīng)濟指標、知識產(chǎn)權(quán)等的證明材料。項目承擔單位不得把項目實施周期外或不相關(guān)成果納入驗收結(jié)題申請材料；
（八）市科技局、受委托服務(wù)機構(gòu)或被授權(quán)主管單位根據(jù)財政專項資金管理要求及合同書規(guī)定，要求項目承擔單位提交的其他相關(guān)材料。
第二十五條 項目承擔單位在申請項目驗收結(jié)題前，須進行財務(wù)專項審計或經(jīng)費決算，其中A類項目由市科技局委托具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所進行結(jié)題審計；30-100萬元（不含30萬元）的B類項目由項目承擔單位自行選擇具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具專項經(jīng)費審計報告，審計費用可以從項目資金間接費用中列支；30萬元以下（含30萬元）的B類項目由項目承擔出具經(jīng)費決算表。相關(guān)財務(wù)資料必須符合《中山市科技計劃項目結(jié)題財務(wù)驗收審計報告》（附件3）和《中山市科技計劃項目結(jié)題財務(wù)驗收經(jīng)費決算表》（附件4）的標準格式。
財務(wù)審計主要是審查項目資金投入情況和經(jīng)濟指標的實現(xiàn)情況，項目資金包含已撥付的財政科技經(jīng)費和項目承擔單位的自籌經(jīng)費兩部分。自籌經(jīng)費應(yīng)按項目申報指南的要求比例落實到位。承擔審計工作的會計師事務(wù)所須在項目支出原始憑證上標注項目基本信息和查核時間。
第二十六條 市科技計劃項目的驗收結(jié)題工作由市科技局、受委托服務(wù)機構(gòu)或項目主管部門組織（以下簡稱“項目驗收組織單位”），其中：A類項目由市科技局或受委托服務(wù)機構(gòu)組織驗收；B類項目除由市科技局和受委托服務(wù)機構(gòu)組織驗收外，可由項目主管部門組織驗收；C類項目參照上級驗收結(jié)題意見進行后續(xù)處理，不再單獨組織驗收結(jié)題，但項目財務(wù)審計或經(jīng)費決算材料必須同步披露市級配套財政資金的使用情況。
第二十七條 項目主管部門對項目承擔單位提交的驗收結(jié)題申請進行審核上報，符合驗收結(jié)題條件的，市科技局按照內(nèi)部工作流程批準組織驗收結(jié)題。一般情況下，項目驗收組織單位應(yīng)在收齊驗收申請資料后3個月內(nèi)完成驗收結(jié)題評審。
第二十八條 項目驗收結(jié)題的組織方式分為會議（現(xiàn)場）驗收結(jié)題和材料驗收結(jié)題兩種：
（一）會議（現(xiàn)場）驗收結(jié)題是指驗收結(jié)題專家組采用會議形式，通過聽取項目承擔單位的項目執(zhí)行和完成情況介紹、質(zhì)詢討論等程序，必要時開展現(xiàn)場考察、現(xiàn)場測試等程序組織驗收結(jié)題。會議（現(xiàn)場）驗收需要5名或以上單數(shù)專家組成專家組（含1名財務(wù)專家），通過集體評議形成項目驗收結(jié)題意見。資助額度30萬元以上（不含30萬元）項目和社會公益科技研究專項重大項目原則上都須采用會議（現(xiàn)場）驗收方式。
（二）材料驗收結(jié)題是指驗收結(jié)題專家組不需聽取項目執(zhí)行情況介紹，不需質(zhì)詢討論和現(xiàn)場考察，采用審查項目承擔單位提交的書面材料方式組織驗收結(jié)題。材料驗收需要3名或以上的單數(shù)專家對材料進行審核，由其中1名擔任專家組組長，綜合其他專家意見，形成項目驗收結(jié)題意見。資助額度30萬元以下（含30萬元）項目可采用會議（現(xiàn)場）驗收方式，也可采用材料驗收方式。
第二十九條 項目驗收結(jié)題專家、受委托服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)工作人員對被驗收項目的技術(shù)、財務(wù)內(nèi)容負有保密責任，不得擅自使用或?qū)ν夤_被審查的技術(shù)、財務(wù)資料。項目承擔單位對研究內(nèi)容有保密要求的，可向市科技局提出申請，經(jīng)審核確有必要的，市科技局應(yīng)與結(jié)題專家、服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)工作人員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容。
第三十條 項目驗收結(jié)題實行回避制度。項目負責人和項目組成員、項目承擔單位和參與單位的有關(guān)人員，以及其他可能影響項目結(jié)題公正性的利益相關(guān)人員，均不能作為結(jié)題專家組成員參加驗收結(jié)題工作。
第三十一條 項目驗收組織單位在組織項目驗收結(jié)題評審時，應(yīng)根據(jù)項目的類型、專業(yè)領(lǐng)域，按照隨機、輪換、回避和保密等原則抽取專家，專家名單原則上來自中山市科技咨詢與評估專家?guī)?，組長一般由技術(shù)專家擔任。參加評審前，每位專家應(yīng)簽署驗收（終止）結(jié)題評審專家承諾書（附件5），自覺接受監(jiān)督。
建立專家評審質(zhì)量評價機制，組織驗收單位在驗收活動結(jié)束后，對專家進行評級打分。
第三十二條 驗收結(jié)題的結(jié)論分為驗收通過、驗收不通過，應(yīng)在驗收結(jié)題專家組意見表（附件6）明確表述。
（一）項目完成度在80%或以上的，較好地完成項目合同書規(guī)定的任務(wù)和技術(shù)、經(jīng)濟、成果等指標，經(jīng)費落實到位且使用合理合規(guī)的項目，可評定為驗收通過。
（二）項目存在下列情況之一者，可評定為不通過：
1.總體上完成合同任務(wù)及指標不到80%的；
2.投入的自籌資金不足合同約定額度的50%的；
3.提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的；
4.專家組評審認為項目進展與預期成果差距較大；
5.其他專家組認為不宜驗收通過的情況。
驗收不通過的項目，市科技局在結(jié)論形成之日起的15個工作日內(nèi)，向項目承擔單位發(fā)出《驗收結(jié)題整改通知書》（附件7），整改期一般不超過6個月。整改完畢后，項目承擔單位可重新提交驗收結(jié)題申請，再次申請組織驗收結(jié)題工作。第二次驗收結(jié)題仍不通過，或者從整改通知發(fā)出之日起6個月內(nèi)未重新提出合格申請材料的，自動轉(zhuǎn)入終止結(jié)題程序處理。
第三十三條 通過驗收的項目，市科技局分批在市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)或政務(wù)網(wǎng)公布驗收結(jié)果，項目承擔單位信用評價良好的，財政科技經(jīng)費按照如下方式進行處理：
（一）項目提前或按期申請驗收結(jié)題的，市科技局按合同書約定撥付財政科技經(jīng)費尾款；
（二）已撥付的財政科技經(jīng)費尚有結(jié)余，結(jié)余資金可留歸項目承擔單位安排用于科研活動的直接經(jīng)費支出（市屬預算單位除外），但市科技局不再撥付財政科技經(jīng)費尾款；
（三）項目承擔單位未投入足額自籌經(jīng)費，列支的自籌經(jīng)費與財政科技經(jīng)費的比值低于項目申報指南要求的最小資金比例的，項目尾款按照財政科技經(jīng)費最大可資助額度與已撥付財政科技經(jīng)費之間的差額進行核撥；
（四）項目承擔單位、參與單位、負責人愿意退還結(jié)余財政科技經(jīng)費或者放棄項目財政科技經(jīng)費尾款的，按項目承擔單位、參與單位、負責人意愿辦理。
第五章 項目終止結(jié)題的組織和管理
第三十四條 科技計劃項目終止結(jié)題是指在發(fā)現(xiàn)項目存在重大風險和問題，無法完成合同書確定的研發(fā)內(nèi)容和任務(wù)指標時，對項目執(zhí)行終止處理的程序，項目終止結(jié)題分為主動終止結(jié)題和強制終止結(jié)題。
（一）項目主動終止結(jié)題，適用于項目承擔單位或負責人主動提出結(jié)題申請的下列情形：
1.超過合同執(zhí)行期6個月未提出驗收結(jié)題申請，或在提出驗收結(jié)題申請后3個月內(nèi)，驗收申請材料質(zhì)量達不到驗收結(jié)題評審要求，無法通過項目主管部門或市科技局審核的;
2.組織驗收結(jié)題不通過后，無法在規(guī)定時間內(nèi)完成整改任務(wù)或第二次組織驗收結(jié)題仍不通過的；
3.因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成合同任務(wù)和實現(xiàn)預期目標的；
4.因項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場或政策發(fā)生重大變化等原因，導致項目研究開發(fā)工作已成為不必要，或經(jīng)證明認為項目技術(shù)路線不先進、不合理、不可行且無替代方案的；
5.完成項目所需的資金、原材料、人員等基礎(chǔ)支撐條件未落實或發(fā)生重大變故，導致項目無法繼續(xù)正常進行的；
6.因知識產(chǎn)權(quán)不清晰，出現(xiàn)嚴重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式仍無法解決問題，導致項目無法進行的；
7.在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)項目存在重大問題，限期整改不通過，市科技局要求按照終止結(jié)題處理的；
8.不能或不愿繼續(xù)實施項目，愿意退回全部或部分財政科技經(jīng)費的；
9.存在其他原因?qū)е马椖坎荒芾^續(xù)正常實施的。
（二）項目強制終止結(jié)題，適用于下列情形：
1.組織驗收結(jié)題不通過，在規(guī)定時間內(nèi)無正當理由未按整改要求第二次申請驗收結(jié)題的；
2.項目逾期超過1年，經(jīng)催促仍拒不申請驗收結(jié)題，或者因提交的驗收申請材料完整性達不到驗收評審要求的；
3.因項目組織管理不力，造成項目工作停滯、延誤或資金管理混亂，在規(guī)定時間內(nèi)對監(jiān)督檢查指出的問題整改拒不整改或整改不通過的；
4.項目承擔單位發(fā)生重大經(jīng)營困難或兼并重組等變故，導致企業(yè)被撤銷、注銷或已停止經(jīng)營活動，無法聯(lián)系到相關(guān)人員辦理驗收結(jié)題的；
5.項目實施過程中出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，嚴重科研不端行為，違反科研倫理行為等，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改的；
6.存在其他原因需要作強制終止結(jié)題處理的。
第三十五條 項目承擔單位申請主動終止結(jié)題，應(yīng)提交項目終止結(jié)題申請書（附件8），通常參照申請項目驗收結(jié)題流程辦理，但須在項目總結(jié)報告中詳細說明項目終止原因。市科技局、受委托服務(wù)機構(gòu)或被授權(quán)主管單位在組織項目終止結(jié)題評審時，組織專家出具項目終止結(jié)題評估意見表（附件9），評估意見應(yīng)包括項目執(zhí)行情況、終止原因、責任判定、信用評價、資金使用和結(jié)余情況等方面的內(nèi)容。
承諾全額退還財政科技經(jīng)費的項目，項目承擔單位可通過正式書面申請文件向市科技局說明終止原因，市科技局根據(jù)內(nèi)部工作規(guī)程批準后才能終止。
第三十六條 主動終止結(jié)題的項目，財政科技經(jīng)費按照如下方式進行處理：
（一）項目承擔單位按項目申報指南要求投入足額自籌經(jīng)費，已撥付的財政科技經(jīng)費有結(jié)余的，項目承擔單位應(yīng)退回結(jié)余財政科技經(jīng)費；
（二）項目承擔單位未投入足額自籌經(jīng)費，列支的自籌經(jīng)費與財政科技經(jīng)費比值低于項目申報指南要求的最小資金比例的，項目承擔單位應(yīng)退回已撥付財政科技經(jīng)費與財政科技經(jīng)費最大可資助額度之間的差額。
第三十七條 對主動終止結(jié)題的項目，應(yīng)遵循科研工作基本規(guī)律，區(qū)分正常的科學探索失敗和人為因素導致的失敗，對已履行勤勉盡責義務(wù)但因失去基礎(chǔ)支撐條件、選擇技術(shù)路線失誤、政策市場變化等導致項目失敗的單位和個人免責。但為了從失敗中充分吸取經(jīng)驗教訓，提高新立項科技計劃項目成功率，對辦理過1次主動終止結(jié)題的項目承擔單位（在學校、醫(yī)院和機關(guān)事業(yè)等單位中，如果是以個人為主體承擔科技計劃項目，則為項目負責人），在項目結(jié)題后1年內(nèi)不得申報市級科技計劃項目；對連續(xù)辦理過2次或以上主動終止結(jié)題的，在項目結(jié)題后3年內(nèi)不得申報市級科技計劃項目。對強制終止結(jié)題的項目，項目承擔單位應(yīng)退回全部財政科技經(jīng)費，市科技局依據(jù)《中山市科技局科技項目相關(guān)責任主體信用管理暫行辦法（中山科發(fā)〔2018〕335號）的有關(guān)規(guī)定進行信用懲戒。
第三十八條 終止結(jié)題的項目，專家評估意見或其他處理建議報請市科技局黨組會議審議通過后，通過市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)或政務(wù)網(wǎng)公布結(jié)果。項目承擔單位和個人對結(jié)果持有異議的，應(yīng)在結(jié)果發(fā)布之日起10個工作日內(nèi)向市科技局提出書面復核申請，單位應(yīng)加蓋公章，個人應(yīng)采用實名。市科技局受理復核申請，一般在20個工作日內(nèi)作出復核決定并通知申請人。
第三十九條 發(fā)現(xiàn)項目承擔單位、參與單位和項目組成員等相關(guān)責任主體出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為、嚴重科研不端行為、違反科研倫理等行為，或存在未盡勤勉盡責義務(wù)、弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費等情況，視情節(jié)輕重采取約談、通報批評、暫停項目撥款、追繳部分或全部財政科技經(jīng)費、取消項目申報資格等處理措施，并依據(jù)《中山市科技局科技項目相關(guān)責任主體信用管理暫行辦法（中山科發(fā)〔2018〕335號）的有關(guān)規(guī)定進行信用懲戒。
第六章 附 則
第四十條 本辦法由市科技局負責解釋，自發(fā)布之日起施行，有效期5年，原《中山市科技項目結(jié)題管理暫行辦法》（中科發(fā)〔2016〕86號）廢止。在本辦法印發(fā)前立項、尚在實施期內(nèi)的科技計劃項目，按本辦法執(zhí)行。
附件：
1、中山市科技計劃項目總結(jié)報告
2、恪守誠信承諾書
3、中山市科技計劃項目結(jié)題財務(wù)驗收審計報告
4、中山市科技計劃項目結(jié)題財務(wù)驗收經(jīng)費決算表
5、驗收（終止）結(jié)題評審專家承諾書
6、中山市科技計劃項目驗收專家意見表
7、驗收結(jié)題整改通知書
8、中山市科技計劃項目終止結(jié)題申請書
9、中山市科技計劃項目終止結(jié)題專家組評估意見表
下載附件：中山科發(fā)2020-300號 附件.pdf
418